신한證 1300억 금융사고 후폭풍…증권가 내부통제 긴장감 고조

여의도 증권가 전경 / 사진=뉴스1

상장지수펀드(ETF) 유동성공급(LP)부서의 선물매매 과정에서 1300억원의 운용손실을 낸 신한투자증권 사건을 계기로 증권가에 내부통제 부실 가능성에 긴장감이 감돌고 있다. 금융당국이 내부통제 관련 고강도 전수검사에 착수하면서 증권가도 자체 단속에 더욱 고삐를 죄는 분위기다.

25일 금융투자업계에 따르면 최근 KB증권은 세일즈앤트레이딩(S&T)과 기업금융(IB) 등 상품계정 이용 부서에 전출 및 퇴사한 직원의 비활동 계정의 삭제를 주문하는 사내 공문을 올렸다. 상품계정은 회사에서 운용하는 계좌로, 최근 신한투자증권 상품계정에서 금융사고가 발생하면서 관련 내부통제를 강화하기 위한 조치다.

신한투자증권 사태를 바탕으로 금융당국이 내부통제 부실 관련 고강도 조사에 착수하면서 주요 증권사와 자산운용사들도 내부 통제 및 리스크 관리 체계를 재점검하고 있다. 지난 14일 금융감독원은 신한투자증권에 현장검수에 나선 데 이어, 26개 증권사와 45개 자산운용사의 파생상품 거래에 대한 전수조사에 착수했다.

금융사고와 관련한 책무구조도 내용을 촘촘히 마련해야 한단 압박도 커지고 있다. 책무구조도는 임직원의 직책별 내부 통제와 위험 관리 책임을 사전에 특정하는 제도다. 올해 1월 준법경영부를 신설하고 책무구조도를 발표했던 신한투자증권에서 금융사고가 발생한 만큼, 증권사 책무구조도에 대한 당국의 기준도 높아질 것으로 관측된다. 자산 5조원 이상의 대형 증권사들은 내년 7월까지, 중소형 증권사는 내후년 7월까지 관련 내용을 당국에 제출해야 한다.

업계에서는 증권사의 이같은 리스크 관리 기조가 당분간 이어질 것으로 보고 있다. 그동안 증권사들은 라임펀드 등 사모펀드 불완전판매 사태에 이어 라덕연발 주가폭락 사태의 단초 역할을 한 작년 차액결제거래(CFD) 사태, 랩·신탁 불건전 영업 문제 등으로 추락한 투자자 신뢰 회복에 총력을 다하고 있었는데, 신한투자증권 사태가 그동안의 내부통제 대책의 실효성을 정조준하면서다.

업계 한 관계자는 "신한투자증권 사태는 증권사들이 내부통제 강화 노력을 지속해오던 상황 속 터진 금융사고란 점에서 뼈아픈 대목"이라며 "같은 문제가 또다시 발생하면 책임론 등 타격이 상당할 만큼 당분간 재발 방지를 위한 답안 찾기에 몰두할 것"이라고 말했다.




김다솔 머니투데이방송 MTN 기자